Inledningsvis släpptes den privata rådgivaren från byrån på grund av otillåtna slagning och för att hantera transaktioner med närstående. Nu, efter en fällande dom för mutbrott, kommer rådgivaren att förlora sin Swedsec-licens.
Innan detta arbetade den privata rådgivaren på ett företag knutet till Swedsec och hade en Swedsec-licens.
Bolaget har meddelat att tingsrätten har funnit tillståndshavaren skyldig till att ha tagit emot muta. I sin anmälan till Swedsec noterade bolaget att tillståndshavaren var anställd hos dem från november 2016 till juni 2019.
Under 2019 anmäldes tillståndshavaren till Swedsec för att ha ägnat sig åt otillåtna transaktioner och för hantering av närståendeaffärer. Efter denna anmälan sades tillståndshavaren upp från sin tjänst inom bolaget.
Hade möjlighet att ta upp saken har tingsrätten funnit tillståndshavaren skyldig i flera fall för att ha tagit emot mutor. Tillståndshavaren var vid tidpunkten för brotten anställd i företaget och innehade en Swedsec-licens.
Möjligheten att ge feedback på rapporten gavs till licensinnehavaren, som inte har svarat. Disciplinnämnden har följaktligen fattat beslutet att återkalla tillståndshavarens tillstånd.
_____________
Fotnot
Normalt har anställda i banker och värdepappersbolag swedseclicens för att få jobba med rådgivning
__________________